W tym tygodniu czterem mieszkańcom Kolumbii Brytyjskiej postawiono w Stanach Zjednoczonych zarzuty w związku z serią „długotrwałych międzynarodowych programów oszustw związanych z papierami wartościowymi”. Według Biura Prokuratora Generalnego Okręgu Massachusetts.
W akcie oskarżenia zarzuca się, że czterej Kanadyjczycy – wraz z byłym prawnikiem z Kalifornii, który prawdopodobnie mieszka obecnie w Meksyku – wygenerowali „co najmniej dziesiątki milionów nielegalnych dochodów” dzięki programom „wypompuj i wyrzuć”.
Frederick L. usłyszał zarzuty. Sharp, 71 lat i Courtney M. Killen (43 l.) został oskarżony o dwa przypadki oszustwa związanego z papierami wartościowymi oraz spisku mającego na celu popełnienie oszustwa związanego z papierami wartościowymi.
Mike KJ Veldhuis (43 l.) i Paul Sexton (55 l.) zostali oskarżeni po jednym oskarżeniu.
Piąty oskarżony, 50-letni Luis Carrillo, również ma zarzut oszustwa związanego z papierami wartościowymi i jednego spisku mającego na celu popełnienie oszustwa związanego z papierami wartościowymi. Jako jedyny w grupie nie pochodzi z Kolumbii Brytyjskiej
Cała piątka jest uważana za niewinną do czasu udowodnienia jej winy.
Według Biura Prokuratora USA w akcie oskarżenia zarzucono, że Sharp „przez co najmniej sześć lat obsługiwał zaawansowaną platformę, która zapewniała różnorodne usługi osobom fizycznym, które chciały ukryć swoją tożsamość z naruszeniem przepisów dotyczących papierów wartościowych podczas sprzedaży akcji spółek groszowych w okresie szczytu -i-okres sprzedaży.” „Pranks”.
Schemat „pompuj i zrzuć” polega na sztucznym zawyżaniu ceny i popytu na „tanie akcje”, aby umożliwić głównym akcjonariuszom spółki „porzucenie” swoich akcji po wyższej cenie.
Sharp między innymi rzekomo udostępniał podmiotom trzecim przechowywanie udziałów swoich klientów, udostępniał i obsługiwał szyfrowane sieci komunikacyjne oraz ułatwiał wypłatę wpływów z nielegalnej sprzedaży akcji klientom na całym świecie.
Oskarżeni rzekomo pracowali także dla Wintercap SA, szwajcarskiej firmy zarządzającej aktywami prowadzonej przez Rogera Knoxa, który został skazany za oszustwa związane z papierami wartościowymi i spisek mający na celu popełnienie oszustwa związanego z papierami wartościowymi w październiku 2023 r.
Knox przyznał się do tych zarzutów w 2020 roku. Jego wyrok obejmuje 36 miesięcy więzienia i nakaz zapłaty przepadku 10 909 709 dolarów oraz kwoty odszkodowania do ustalenia.
W akcie oskarżenia zarzucono, że Killen, który pracował dla Sharp, ułatwiał deponowanie akcji klientów w Wintercap, aby umożliwić ich sprzedaż niczego niepodejrzewającym inwestorom.
Carrillo, Veldhuis i Sexton rzekomo występowali jako „niezgłoszone osoby nadzorujące”, które organizowały operacje pompowania i zrzucania za pomocą platformy firm Sharp i Wintercap. Ci trzej rzekomo finansowali i organizowali „wieloaspektowe roadshow”, które czasami obejmowało nieoczekiwane rozmowy telefoniczne z inwestorami z prośbą o zakup zbywanych akcji.
Carrillo rzekomo kierował trzema programami, których celem były OneLife Technologies Corp., Garmatex Holdings Ltd. i Pure Snax International Inc., generując przychody odpowiednio 5,2 mln dolarów, 5 mln dolarów i 1,6 mln dolarów.
Veldhuis i Sexton rzekomo zorganizowali operację „wypompuj i zrzuć” dla Vitality BioPharma Inc., która wygenerowała przychody w wysokości 17 milionów dolarów.
Według Biura Prokuratora Stanów Zjednoczonych osobom skazanym za oszustwa związane z papierami wartościowymi grozi kara do 20 lat więzienia, trzy lata nadzorowanego zwolnienia i grzywna w wysokości 5 milionów dolarów. Spisek mający na celu popełnienie oszustwa związanego z papierami wartościowymi może skutkować karą do pięciu lat więzienia, trzech lat nadzorowanego zwolnienia i grzywną w wysokości 250 000 dolarów lub dwukrotności zysku lub straty brutto, w zależności od tego, która wartość jest większa.
„Analityk. Nieuleczalny nerd z bekonu. Przedsiębiorca. Oddany pisarz. Wielokrotnie nagradzany alkoholowy ninja. Subtelnie czarujący czytelnik.”
